作者巫英蛟 劉虎

2020年7月14日，深圳中級(jí)法院審理的一場(chǎng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案中，原告提交了一份特殊的視頻證據(jù)。視頻中，一位穿著藍(lán)色T恤頭發(fā)略顯斑白的老人最后對(duì)著鏡頭說(shuō)：“本人保證，所述上述事實(shí)為真實(shí)情況，若屬偽證，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”

這位老人身份不一般，他叫陳敏，系湖南省郴州市前副市長(zhǎng)。到底是怎樣的一個(gè)案件，前副市長(zhǎng)竟親自出鏡作證？

高斯貝爾在深圳的研發(fā)中心。巫英蛟 攝

01

雪中送炭：出2100萬(wàn)助科技公司上市

原告方名叫鄧智平，生于1971年，祖籍湖南郴州，是居住在深圳的一位企業(yè)老總，他資助了數(shù)十名青海省和老家郴州初中、高中、大學(xué)學(xué)生的學(xué)費(fèi)、生活費(fèi)，其中一名學(xué)生2020年已獲得博士學(xué)位并到湖北一所大學(xué)任教。他還捐款資助山鄉(xiāng)修路。2015年，郴州市前副市長(zhǎng)陳敏（時(shí)任副巡視員）找到鄧智平，希望他幫助一位名叫劉潭愛(ài)的企業(yè)家，助其公司上市，說(shuō)資金有困難。

劉潭愛(ài)亦是名人，他生于1963年，湖南桂陽(yáng)人，西安電子科技大學(xué)研究生學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任第十一屆、第十二屆全國(guó)人大代表，第十二屆湖南省政協(xié)委員，“湖南省首屆十大杰出青年民營(yíng)企業(yè)家”。據(jù)公開(kāi)報(bào)道，劉潭愛(ài)早年起家潮汕，1993年創(chuàng)辦汕頭市高斯貝爾電子有限公司，主要生產(chǎn)有線數(shù)字機(jī)頂盒，是中國(guó)衛(wèi)星電視行業(yè)中的知名品牌。

2013年劉潭愛(ài)連任第十二屆全國(guó)人大代表時(shí)，公司下屬予以祝賀。網(wǎng)絡(luò)圖片

高斯貝爾后來(lái)從汕頭一分為二，安防監(jiān)控產(chǎn)品搬遷到深圳，衛(wèi)星電視和數(shù)字電視產(chǎn)品搬遷到湖南郴州。

2001年8月，劉潭愛(ài)創(chuàng)辦了郴州高斯貝爾數(shù)碼科技有限公司。

2010年，高斯貝爾進(jìn)行了股份制改制，并在同年底引入中興合創(chuàng)、上海景林、達(dá)晨財(cái)信、國(guó)聯(lián)浚源等5家知名PE機(jī)構(gòu)作為戰(zhàn)略股東。郴州政府官網(wǎng)稱，2011年，高斯貝爾取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南證監(jiān)局的確認(rèn)函，正式進(jìn)入輔導(dǎo)期。

隨后幾年，高斯貝爾出現(xiàn)資金困難，導(dǎo)致上市之旅前途未卜。據(jù)陳敏回憶，2015年5月的一天,劉潭愛(ài)向其表示,公司籌備上市幾年了,目前正在上市的關(guān)鍵階段,資金有缺口,想請(qǐng)陳敏幫忙。

“考慮到高斯貝爾也是由我引進(jìn)至郴州的,本著希望公司順利上市有更好發(fā)展的 想法,我將鄧智平、周軍萬(wàn)兩人作為投資人，介紹給劉潭愛(ài)。”陳敏說(shuō)。

在此情況下，鄧智平結(jié)識(shí)了劉潭愛(ài)，并實(shí)地考察了劉潭愛(ài)在郴州的公司以及位于深圳的研發(fā)中心、工廠。

“他要我們買他的原始股，以此融資幫助企業(yè)上市。”鄧智平說(shuō)，“剛開(kāi)始的時(shí)候，雙方談好的股價(jià)是6塊錢一股，我認(rèn)購(gòu)300萬(wàn)股，周軍萬(wàn)認(rèn)購(gòu)300萬(wàn)股。”

然而，令鄧智平始料未及的是，到后來(lái)準(zhǔn)備正式簽合同的時(shí)候，劉潭愛(ài)單方面將股價(jià)定為7塊錢一股。

“現(xiàn)在看來(lái)，他當(dāng)時(shí)是覺(jué)得我們肯定會(huì)購(gòu)買他的股份，他認(rèn)為吃定了。”鄧智平說(shuō)，“他給我們明確說(shuō)發(fā)行價(jià)是15-16塊錢。按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)行情，上市一年至少翻一倍，也就是30-32元每股。我們覺(jué)得收益還是比較可觀，7塊錢我們也認(rèn)了。”

2015年5月24日，雙方達(dá)成股權(quán)投資意向，簽訂了《股權(quán)代持協(xié)議》。鄧智平以2100萬(wàn)元購(gòu)買劉潭愛(ài)所持高斯貝爾股份的300萬(wàn)股，并約定由劉潭愛(ài)代持上述股權(quán)，鄧智平享有相應(yīng)的股東權(quán)益。

“簽完《股權(quán)代持協(xié)議》以后，他還要求我們配合他的工作，再簽一份《借款合同》。”鄧智平剛開(kāi)始不同意簽，后來(lái)經(jīng)過(guò)討論還是同意了。“但《借款合同》里面作了明確約定：如果兩年內(nèi)沒(méi)有上市成功的話，他就給我們10%的利息；如果上市成功的話，借款就轉(zhuǎn)化為股權(quán)。”

簽完合同后，鄧智平于2015年5月28日按劉潭愛(ài)的要求，將300萬(wàn)股共2100萬(wàn)元的投資款一次性轉(zhuǎn)至劉潭愛(ài)妻子孫二花的賬戶，并注明用途為“股權(quán)投資款”。

2017年2月13日，高斯貝爾在合同約定的兩年期限內(nèi)在深交所成功上市。掛牌當(dāng)天,股價(jià)大漲44.06%，由發(fā)行價(jià)格每股6.31元漲至9.09元。

2017年2月13日，高斯貝爾上市成功。圖源網(wǎng)絡(luò)

在敲鐘儀式上，劉潭愛(ài)說(shuō)：“公司上市后迎來(lái)發(fā)展新機(jī)遇，下一步將繼續(xù)秉承‘科技服務(wù)大眾’的經(jīng)營(yíng)宗旨，追求穩(wěn)步可持續(xù)增長(zhǎng)，力爭(zhēng)成為電子信息產(chǎn)業(yè)世界一流企業(yè)。”

02

過(guò)河拆橋：上市成功“秒變”老賴

聚光燈下的劉潭愛(ài)笑了，而為其上市助有一臂之力的鄧智平卻愁了。

“劉潭愛(ài)當(dāng)初明確說(shuō)上市價(jià)格是15塊，結(jié)果只有6塊多。如果知道是這樣，我們當(dāng)初也不會(huì)用7塊錢去買他的股票。”鄧智平說(shuō)，“我們吃了啞巴虧，隱約覺(jué)得這是一個(gè)坑啊。”

高斯貝爾上市一周年后（約定期滿），鄧智平去找劉潭愛(ài)履行合同。“因?yàn)榘准埡谧?，我們簽名了，即便是吃虧了也認(rèn)。談好6塊錢一股，簽合同變成7塊錢一股，我們認(rèn)了；告知發(fā)行價(jià)15-16塊錢一股，結(jié)果變成6塊多一股，我們也認(rèn)了。我們沒(méi)有什么要求，就希望他履行合同，把股份過(guò)給我們就行。”

然而，鄧智平多次約見(jiàn)劉潭愛(ài)無(wú)果，劉總是以各種理由拒絕履行合同。后來(lái)是請(qǐng)陳副市長(zhǎng)才約到劉，雙方終于聚到一起協(xié)商，陳敏作為介紹人也在現(xiàn)場(chǎng)。

劉潭愛(ài)拒絕履行合同，并多次躲避鄧智平的約見(jiàn)。圖源網(wǎng)絡(luò)

“鄧智平、周軍萬(wàn)要求劉潭愛(ài)按協(xié)議將他們投資的股份,轉(zhuǎn)至他們名下,但劉潭愛(ài)以所持的公司股份還未完全解禁為由,表示無(wú)法將相應(yīng)的股份轉(zhuǎn)至鄧智平、周軍萬(wàn)的名下。”陳敏說(shuō)，“當(dāng)時(shí)我還對(duì)劉潭愛(ài)提議，你的股份轉(zhuǎn)不了，你可以去二級(jí)市場(chǎng)買公司的股票轉(zhuǎn)給鄧智平和周軍萬(wàn)啊，重要的還是履約。”

鄧智平和周軍萬(wàn)均同意陳敏的提議，但劉潭愛(ài)稱自己公司未來(lái)的發(fā)展前景很好,大家共同進(jìn)退，股價(jià)有可能漲到五、六十元甚至更高,所以他不同意將股份轉(zhuǎn)給鄧智平、周軍萬(wàn)，沒(méi)有接受陳副市長(zhǎng)的建議。

“當(dāng)時(shí)我問(wèn)劉，如果漲到50-60元/股，我們商定23元/股與50-60元/股之間的差價(jià)會(huì)不會(huì)給我們，劉笑而不答。”鄧智平說(shuō)，“我們肯定不能再相信他，已經(jīng)被他欺騙幾次了！”

陳敏回憶，劉潭愛(ài)最終提出以 23元/ 股的價(jià)格將鄧智平、周軍萬(wàn)所投資的股份回購(gòu)。雙方約定好具體的付款時(shí)間和金額等等以后,各方簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》以確定下來(lái)。

鄧智平按照《補(bǔ)充協(xié)議》的約定向劉潭愛(ài)要錢，劉再次爽約。

雙方簽訂的《補(bǔ)充協(xié)議》詳細(xì)內(nèi)容。受訪者供圖

“劉潭愛(ài)僅在簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》5個(gè)月后支付過(guò)小部分款項(xiàng)，沒(méi)有一次是按約定的時(shí)間來(lái)，都要我們費(fèi)九牛二虎之力去到處找他。其后再未支付，且以存在資金壓力為由，要求我們將付款期限延長(zhǎng)以緩解其壓力。”

期間，鄧智平、周軍萬(wàn)多次找到陳敏,希望他出面督促劉潭愛(ài)盡快履約。

“2018年10月初的時(shí)候,我又把幾方拉在一起,協(xié)商劉潭愛(ài)的還款事宜，最終又確定了一個(gè)還款時(shí)間、金額和相應(yīng)的違約責(zé)任等等,各方一同簽訂了 《補(bǔ)充協(xié)議二》以確定此事。” 陳敏說(shuō)。

“承諾幾十次，只有一次按時(shí)履約。”鄧智平稱，《補(bǔ)充協(xié)議二》簽訂后，劉譚愛(ài)仍不按期、足額履行付款義務(wù)，且以各種理由推脫。

“我說(shuō)要去起訴他，他才慢慢分多次付了2000多萬(wàn)。”鄧智平說(shuō)，“以23元每股計(jì)算，他還差我們四千多萬(wàn)，這還不包括利息和違約金。到19年的時(shí)候，他就直接不支付了。當(dāng)時(shí)他在微信上說(shuō)了一句‘人窮志短，對(duì)不住了。’”

但實(shí)際情況是，劉潭愛(ài)并不差錢。

“高斯貝爾上市后，劉投資了好幾家企業(yè)，包括在郴州的礦產(chǎn)。”鄧智平說(shuō)。

2020年8月18日上午，深圳市高斯寶電氣技術(shù)有限公司設(shè)立的全資子公司廣東高斯寶電氣技術(shù)有限公司總部及制造基地項(xiàng)目在東莞市松山湖奠基。其官方微信稱，“未來(lái)將打造集生產(chǎn)、研發(fā)和運(yùn)營(yíng)于一體的綜合園區(qū)，投產(chǎn)后預(yù)計(jì)年產(chǎn)值可達(dá)30億元，成長(zhǎng)為國(guó)際一流電源供應(yīng)商。”

位于東莞市松山湖工業(yè)園內(nèi)的高斯寶電器。巫英蛟 攝

深圳市高斯寶電氣技術(shù)有限公司成立于2003年，其法人正是劉潭愛(ài)。

在鄧智平心中，劉潭愛(ài)已是一個(gè)“毫無(wú)契約精神、過(guò)河拆橋的騙子”。認(rèn)為自身合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害的鄧智平于2020年1月2日將劉潭愛(ài)起訴至深圳市中級(jí)法院，要求劉潭愛(ài)向其支付款項(xiàng)71221956.44元及逾期付款利息（自2020年1月2日起算，至實(shí)際給付之日止）。

03

暗度陳倉(cāng)：開(kāi)庭前卸任職務(wù)

2020年7月，深圳中院公開(kāi)審理了此案。其爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于，雙方法律關(guān)系到底是股權(quán)投資還是民間借貸。

劉潭愛(ài)的代理律師認(rèn)為，《借款合同》中關(guān)于債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)和上市公司股權(quán)隱名代持條款、《股權(quán)代持協(xié)議》及其《補(bǔ)充協(xié)議》和《補(bǔ)充協(xié)議二》均屬無(wú)效約定，雙方法律關(guān)系是民間借貸性質(zhì)。其主要理由如下：

一、2015年5月24日簽訂的《借款合同》中前言及“特別承諾及聲明”等條款表明，雙方約定并建立的本質(zhì)法律關(guān)系是民間借貸性質(zhì)。

二、《借款合同》第3條第2項(xiàng)明確約定“債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)后，甲方作為實(shí)際出資人享受投資權(quán)益，乙方作為名義股東出面行使股權(quán)，無(wú)需變更工商登記等法律手續(xù)，雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以補(bǔ)充協(xié)議《股權(quán)代持協(xié)議》為準(zhǔn)”。顯然，雙方界定《股權(quán)代持協(xié)議》只是《借款合同》的補(bǔ)充協(xié)議、附屬協(xié)議，《股權(quán)代持協(xié)議》不具備獨(dú)立性。

三、高斯貝爾公司上市前后，劉潭愛(ài)從未向公司或監(jiān)管部門披露代持情況。根據(jù)我國(guó)《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露股份權(quán)屬情況，禁止發(fā)行人股份存在隱名代持屬于證券市場(chǎng)中應(yīng)當(dāng)遵守、不得違反的公共秩序和強(qiáng)制性規(guī)定。因此，雙方簽訂的《股權(quán)代持協(xié)議》應(yīng)為無(wú)效合同。

因此，劉的律師認(rèn)為，在雙方因按《借款合同》第3條第2款約定的10%年利率標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算支付利息、并且不計(jì)復(fù)利，據(jù)此計(jì)算2100萬(wàn)元本金實(shí)際借款期間的全部利息金額為7569166.63元。劉潭愛(ài)已償還了2100萬(wàn)元借款本金和1399997元利息，只欠6169169.63元利息。

深圳市中級(jí)法院。巫英蛟 攝

鄧智平的代理律師認(rèn)為，自2015年鄧智平與劉潭愛(ài)建立投資關(guān)系之初，至后續(xù)簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》、《補(bǔ)充協(xié)議二》，乃至到鄧智平起訴前，長(zhǎng)達(dá)五年時(shí)間，所有證據(jù)充分證明：劉潭愛(ài)對(duì)其與鄧智平之間基礎(chǔ)法律關(guān)系是股權(quán)投資的認(rèn)識(shí)是穩(wěn)定的、連貫的，且劉潭愛(ài)從未提出任何異議。

“鄧智平通過(guò)與劉潭愛(ài)簽訂《股權(quán)代持協(xié)議》以投資雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，但劉潭愛(ài)提出，高斯貝爾在籌備上市中，為確保公司順利上市，一再要求鄧智平配合其簽訂了《借款合同》。

“試想，如果雙方非投資關(guān)系，而為民間借貸關(guān)系，為何會(huì)參考高斯貝爾的發(fā)行價(jià)以確定股份投資的單價(jià)？”

同時(shí)，鄧的律師拋出了一個(gè)簡(jiǎn)單有力的反問(wèn)——鄧智平與劉潭愛(ài)是因中間人陳敏介紹認(rèn)識(shí)，毫無(wú)關(guān)系基礎(chǔ)。假如雙方法律關(guān)系為民間借貸，試問(wèn)有誰(shuí)會(huì)在沒(méi)有任何抵押、質(zhì)押等擔(dān)保措施的情況下借出2100萬(wàn)之巨額款項(xiàng)給一個(gè)剛剛認(rèn)識(shí)的人？

鄧智平向法庭提交的諸多經(jīng)公證后的錄音、聊天記錄均證明：在鄧智平起訴前長(zhǎng)達(dá)五年時(shí)間里，劉潭愛(ài)自始至終承認(rèn)雙方的法律關(guān)系是投資。

例如，在其中一份錄音中，劉潭愛(ài)說(shuō)：“我承認(rèn)我們是股權(quán)代持、現(xiàn)在變成了一種借貸關(guān)系，把股票溢價(jià)算進(jìn)去了。”

鄧智平向筆者展示的其中一張微信聊天截圖也顯示，劉潭愛(ài)在鄧智平一再催促按約還款的情況下，承認(rèn)自己不能按時(shí)履約還款，請(qǐng)求寬限些時(shí)間。“然而，在訴訟過(guò)程中，劉潭愛(ài)立馬翻臉，否認(rèn)雙方之間最初的股權(quán)投資行為及后來(lái)股權(quán)轉(zhuǎn)債權(quán)行為，這完全是為了逃避其款項(xiàng)支付義務(wù)的無(wú)賴行為！”

劉潭愛(ài)與鄧智平的部分聊天記錄。受訪者供圖

在開(kāi)庭前夕，作為雙方介紹人的陳敏錄下一段視頻資料，向法庭證明整個(gè)事件的來(lái)龍去脈。陳敏說(shuō)：“本人參與的鄧智平、周軍萬(wàn)對(duì)劉潭愛(ài)進(jìn)行股份投資及簽訂 《股權(quán)代持協(xié)議》《借款合同》《補(bǔ)充協(xié)議》《補(bǔ)充協(xié)議二》的過(guò)程……若屬偽證,本人愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”

“陳敏確因看不過(guò)去劉潭愛(ài)當(dāng)下的所作所為，在訴訟時(shí)自愿幫助我作證，完整闡述了我們對(duì)劉潭愛(ài)投資及后期股權(quán)回購(gòu)的過(guò)程，目的是幫助法庭更好的了解案件的事實(shí)。”鄧智平說(shuō)，“這位老者的善意或者說(shuō)正義舉動(dòng)，卻被對(duì)方說(shuō)是被我脅迫而為之。我真是哭笑不得，但凡我有能力脅迫一個(gè)前副市長(zhǎng)幫我作證，我何至于連續(xù)幾年多次往返深圳與郴州之間，苦苦相求劉潭愛(ài)履行款項(xiàng)支付義務(wù)？”鄧智平說(shuō)。

本案開(kāi)庭之前，劉潭愛(ài)卸任了高斯貝爾的法定代表人、董事長(zhǎng)職務(wù)。筆者根據(jù)天眼查得知：2021年7月8日，公司法定代表由劉潭愛(ài)變更為劉瑞平。隨后幾日，高斯貝爾董事會(huì)人員也大量更換。

“我對(duì)此存有極大懷疑，劉潭愛(ài)可能試圖在轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，甚至做好了逃避履約或者逃避履行法院生效文書的準(zhǔn)備。”鄧智平說(shuō)。

2021年7月18日，劉潭愛(ài)發(fā)了一條大廈封頂放鞭炮慶祝視頻的朋友圈：“高斯寶松山湖工業(yè)園今日封頂！”翌日又以該“喜封金頂”大廈圖片發(fā)圈，表示要“不忘初心，接續(xù)前行。”

庭審結(jié)束后的第四天，劉潭愛(ài)所發(fā)朋友圈動(dòng)態(tài)內(nèi)容。受訪者供圖

“劉潭愛(ài)現(xiàn)今早已身價(jià)暴增，我卻成了十惡不赦的‘黃世仁’，他的代理律師在法庭上說(shuō)劉被苦苦相逼，幾乎淪落到了家破人亡的地步。這種過(guò)河拆橋、忘恩負(fù)義的行為，無(wú)異于是現(xiàn)代版的農(nóng)夫與蛇的故事。”鄧智平說(shuō)。

深圳中院目前尚未對(duì)該起訴訟作出判決。

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